银行诈欺再现,汇丰前高层被判操纵汇率

2019-10-22 阅读 690 次 作者: 来源: 新闻公报

美国司法部门在 23 日判决,一名汇丰银行前高层曾不当使用客户的外汇交易资讯替银行谋取利益,全案仍可上诉。

前汇丰银行全球外汇交易主管 Mark Johnson 是第一位被美国司法部门指控操纵汇率的银行家,将可能会被处以最高 20 年的监禁,儘管他其实是英国公民。美国检方表示,Mark Johnson 意图哄抬英镑,并从客户手上的交易订单赚取近数百万美元的价差。

这种利用客户隐私资讯提前跑在订单前面的行为,其实也不只一人所为。美国检方表示,还有另一名汇丰高层 Stuart Scott 也将受到指控。而整体调查案将涉及数十家外汇贸易商以及近百亿美元的罚款数额。根据法庭证据,这些汇丰高管甚至向客户透露不实资讯以影响其交易行为。不过辩护律师指出,原本银行的大规模外汇交易就很难不影响交易,且他们原本也打算给客户一些补偿,会再继续上诉。

不过法庭认为这并非意外事件而是早有预谋,因为有证据指出汇丰对客户表示,是因为有俄罗斯大户购买英镑才导致价格上涨,然而这完全是个谎言。而辩护律师则主张,这只是误传而已,只是意外而非阴谋。不过在听过 Mark Johnson 与客户的交谈录音之后,法庭仍认定这是有意诱导客户的不当行为。

此案不仅当事人要受罚,汇丰银行也要连带负起监督不力的责任,预计将收到 1.75 亿美元的罚单,不过这也不是第一次,在 2014 年汇丰就曾受到操纵汇率的指控,并付出了 6.14 亿美元的代价。目前汇丰发言人仍未对此提出回应,仅表示此次涉案人士在 2014 年已离开汇丰银行。

Global Head Of HSBC’S Foreign Exchange Cash-Trading Desks Arrested For Orchestrating Multimillion-Dollar Front Running SchemeFormer HSBC Executive Convicted of Fraud for Front-Running U.S. jury finds ex-HSBC executive guilty of fraud in $3.5 billion currency trade 

(首图来源:Flickr/FuFu Wolf CC BY 2.0)

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